境外业务“惹麻烦”，中金、光大、中信集团、海通等多家券商被点名

施里面，国融证券交易也被提出批评，主要是因为其在担任上海富控互动娱乐股票有限责任的公司卖给上海里面技桩业股票有限责任的公司相当程度资产重新组建证券过程里面，未曾对所持资产的税收、关联报价及该集团的现阶段担保等情况完成应以核查。

港交所视为，该行为强制执行《该集团相当程度资产重新组建管理工作事先》和《该集团母的公司重新组建证券的业务管理工作事先》的特别明文规定，决定对国融证券交易应对监管机构交谈的行政事务监管机构安全措施。

港交所指出，国融证券交易应符合按照理论上上问责税制对负有责任的的业务其他部门、内控其他部门和管理工作其他部门完成理论上上问责，并向我会递交书面问责调查报告。

与此同时，左宏凯、刘彦辰、罗舜等三人，在担任重新组建证券主办人过程里面未曾谦和尽职，未曾对所持资产的税收、关联报价及该集团的现阶段担保等情况完成应以核查。该三人被视同为不适当人选，在三个年末左右的时间里，不得担任该集团母的公司重新组建证券的业务特别职务或者理论上应尽上述职务；同时，对时任母的公司重新组建证券的业务负责人杨亮应对出具警示函的行政事务监管机构安全措施。

值得注意的是，就在上周6年末2日，港交所对里面回信建投、华泰证券交易和里面金的公司的场外期权的业务开出了罚单。

新京报贝壳凤凰卫视采访 胡萌 编辑 岳彩周 校对 张彦君

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